中新網4月16日電 據中國證監會北京監管局網站16日消息，中國證監會北京監管局近日對中國銀河證券股份有限公司出具警示函。其中顯示，經查，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。(中新財經)